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(二)董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表的
 
公司与行业  加入时间:2017/6/20  chen  点击:

2018-1-13 14:31:41 来源: 作者:   

  第一条 为规范浙江三花智能控制股份有限公司(以下简称“公司”)的风险投资及相关信息披露行为,防范投资风险,强化风险控制,投资者的权益和公司利益,根据《中华人民国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 《公司章程》 的有关,制定本制度。

  第二条 本制度所称的风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资、以上述投资为标的的证券投资产品以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门认定的其他投资行为。

  (三)以战略投资为目的,购买其他上市公司股份超过总股本的 10% ,http://www.606sf.com 传世私服且拟持有三年以上的证券投资;

  (三)公司的风险投资必须与资产结构相适应,规模适度,量力而行,不能影响自身主营业务的正常运行。

  第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资的资金规模,不得影响公司正常经营,不得使用募集资金直接或间接地进行风险投资。

  第五条 公司应当以本公司或控股子公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资,不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。

  第六条 本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经公司同意,控股子公司不得进行风险投资。 公司参股公司进行风险投资,对公司业绩可能造成较大影响的,公司应当参照本制度相关,履行信息披露义务。

  (二)投资金额在 5,000 万元以上(含 5,000 万元)的除股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资以外的风险投资,由董事会审议通过后提交股东大会审议;

  (三)公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资,无论金额大小,均应当经董事会审议通过后提交股东大会审议,并应当取得全体董事三分之二以上和董事三分之二以上同意。

  第九条 公司进行风险投资时,应在此风险投资后的十二个月内,不得使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

  第十条 公司董事长负责组织建立风险投资管理小组,行使风险投资业务管理职责。小组包括:董事长、董事会秘书、财务总监、 公司高层共同组成。

  公司董事长为风险投资管理小组的组长,为风险投资管理的第一责任人,按照决策权限将拟投资项目提交公司董事会、股东大会审议。

  第十一条 在风险投资项目实施前,公司董事长负责指定项目专项人员协调组织相关部门对拟投资项目进行市场前景、所在行业的成长性、经济效益可行性分析、项目竞争情况等方面进行评估,并风险投资管理小组讨论分析。

  第十二条 风险投资项目批准实施后, 财务部负责风险投资项目的管理与,并于每月 结束后 15 日内,向风险投资管理小组报告投资盈亏情况,并抄报董事会办公室。

  第十 公司财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理,并负责对风险投资项目金进行管理。

  第十四条 公司审计部门负责对风险投资项目的审计与监督,每个会计年度末应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查,并根据谨慎原则,合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失。对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。

  第十五条 董事应就风险投资项目的相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表意见。保荐机构(如有)应当对风险投资项目出具明确的核查意见。

  第十八条 风险投资实施过程中,发现投资方案有重大漏洞、项目投资实施的外部发生重大变化或受到不可抗力的影响、项目有实质性进展或实施过程中发生重大变化时,知悉该事项的董事、监事、高级管理人员、项目管理人员或公司其他信息知情人应第一时间通知董事会秘书,并向董事长报告,董事长应立即向董事会或股东大会报告。

  第十九条 在处置风险投资之前,应对拟处置的风险投资项目进行分析、论证,出具分析报告并董事长。

  第二十条 董事长根据决策权限,对风险投资项目的处置作出审批,并提交公司董事会或股东大会审议批准。

  第二十一条 公司财务部要及时对处置的风险投资项目进行会计核算,并检查、监督其性、真实性,防止公司资产流失。

  第二十二条 投资项目处置完成后,董事长应组织相关部门和人员对此次风险投资项目进行评估,核算投资收益或损失情况,以及项目执行过程中出现的问题,向董事会作书面的报告。

  第二十四条 公司进行风险投资时,应在董事会做出风险投资决议后两个交易日内向深圳证券交易所提交以下文件:

  (二)董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的影响等事项发表的意见;

  (三)保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查,并出具明确同意的意见(如有);

  上述所称投资额度,包括将证券投资收益进行再投资的金额,即任一时点证券投资的金额不得超过投资额度。

  第二十六条 公司进行风险投资时,应当同时在公告中承诺在此项风险投资后的十二个月内,不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。

  第二十七条 公司如已经设立证券账户和资金账户,应在披露董事会决议公告的同时向深圳证券交易所报备相应的证券账户和资金账户信息。

  公司如未设立证券账户和资金账户,应在设立相关证券账户和资金账户后两个交易日内向深圳证券交易所报备相关信息。

  第二十八条 公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资的,应在定期报告中详细披露报告期末股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资情况以及报告期内股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资的买卖情况。

  第二十九条 公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时,内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密的义务,不得擅自以任何形式对外披露。由于工作失职或违反本制度,给公司带来严重影响或损失的,公司将根据情况给予该责任人相应的、、直至解除劳动合同等处分;情节严重的,将给予行政及经济处罚;涉嫌违法的,公司将按相关法律法规的移送司法机行处理。

  第三十条 本制度未尽事宜,依照国家有关法律、行规、规范性文件及 《公司章程》 的有关执行。本制度某些条款如因有关法律、行规、规范性文件及《公司章程》 的有关调整而发生冲突的,以有关法律、行规、规范性文件的为准。

  近期的平均成本为20.21元,股价在成本上方运行。多头行情中,上涨趋势有所减缓,可适量做高抛低吸。该股资金方面呈流出状态,投资者请谨慎投资。该公司运营状况尚可,多数机构认为该股长期投资价值较高,投资者可加强关注。

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